金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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