金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(d健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗á)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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