直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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